美国证券置业委员会,英文全称U.S. Securities and Exchange Commission,简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会(SEC)监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证,也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费,并对客户承担委托责任。
SEC对RIA牌照监管
获得RIA牌照的机构和个人必须以客户的利益为出发点,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。同时,该机构和个人必须在获得客户的认可后才能进行每笔款项的投资。以上是SEC法案的强制操作法则,以保障客户的合法权益。
另外,SEC会定期对RIA牌照企业进行监督,主要集中在投资方案收入表现、资产风控,以及操作的合规和合法监督,并且会将监管结果予以公布。鉴于美国对财富管理机构的监管机制之严谨和成熟,只有极少数中国企业获得RIA牌照,有路便是其中之一
SEC RIA牌照业务范围
大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA(注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA))牌照,目前大多数获得 RIA牌照的公司,都是大型跨国投行,以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。
RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责
RIA 牌照的注册、申请的资料:
1.⼀一份牌照的办理委托书:
2.公司注册问题⽂文件:
•美国公司注册证明⽂文件;
•公司的章程(如有);
•董事的护照;
•公司业务说明报告;
3.系统报备:
•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;
•填写牌照的申请报告
•填写 SEC 的问卷调查报告
•代理理申请⼈的声明;
合规报告等其他资料、
宜信财富、海投金融、KIB、Token Club、Harbor、老虎证券、财鲸等交易商和平台都获得了美国SEC的监管许可,合规一定是不可或缺的
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