承办私募基金备案 郭经理常见产品备案被拒绝的原因及整改方法
承办私募基金备案 郭经理常见产品备案被拒绝的原因及整改方法
承办私募基金备案 郭经理 常见产品备案被拒绝的原因及整改方法
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今年6月,产品备案的审核一般在5-7个工作日就能通过,而在7月,多家基金公司的产品备案申请已被拒绝了3至4次,仍未能通过审核。加之监管部门最近在规范私募基金登记备案等方面动作频频,无形中又提高了产品备案的难度。本文汇总了常见的产品备案被拒绝的原因及整改方法,并整理了中基协对产品备案一些问题的答复,希望能助力各基金公司的产品备案一次性通过。
【常见产品备案被拒绝的原因及整改方法】
被拒绝原因一:请填写正确的基金全称
整改方法:基金全称应与合同中的名称完全一致。
被拒绝原因二:请填写正确的管理类型
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合鑫易(北京)企业管理有限公司
北京市朝阳区万达广场6号楼1505
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整改方法:可以选择的管理类型有三种,分别是受托管理、自我管理和顾问管理。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金,通过组建内部管理团队实行自我管理,该公司型基金也应当履行管理人登记手续。受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。
被拒绝原因三:请上传所有投资者签字的风险揭示书
整改方法:将所有投资者签字的风险揭示书扫描在一个PDF文档内上传。
被拒绝原因四:请上传募集规模证明
整改方法:募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明,或会计师事务所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。
被拒绝原因五:请管理人出具基金是否募集完毕及是否继续对外募集的说明
整改方法:管理人如实出具上述说明,签章确认并上传至其他问题处。
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承办私募基金备案 郭经理 常见产品备案被拒绝的原因及整改方法
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