三书一函有什么用,是做私募备案公司使用吗
私募基金公司备案·/·韩经理
公司备案三书一函·经典世纪(北京)投资顾问有限公司
“三书一函”指的是什么呢?
专项法律意见书:由律师事务所接受企业委托,在进行尽职调查(现场走访、电话采访、
当局调档、网络查询等调查方式)后,由专业律师撰写签字律所盖章
的私募管理人登记专项意见书,是私募管理人登记的枢纽,一份好的意见
书即体现了律所的规范法律服务,律师的文采,又从侧面证实了该企业优异
的能力完全可以匹配成为合规的私募机构。
合规风控负责人展业能力说明书:已一人称或公司视角介绍企业合规风控负责人的风控方面相
关的工作经历,曾经处理过或接触过的风控方面的相关问题,
如何在合规风控负责人的岗位上对企业未来投向的项目进行风
控评估,风险控制,以及该人员对于私募基金管理人合规风控
岗位的认知情况,综合说明自身展业能力,获取协会采信。
展业项目计划书:从企业的角度详实阐述企业成立的目的,企业愿景的展望,企业进军私募领
域的规划,预计未来产品的投向及储备项目的情况,以此证明企业成为私募
管理人的目的纯粹,且企业规划明晰,不存在备案卖壳或无目的备案的情况。
投资意向确认函:针对企业储备项目的情况,以意向的形式向协会确认说明,储备项目不存在弄
虚作假,虚报隐瞒,是对展业项目计划书的一个辅证,以相关产品投向类型的
公司形式拟定投资意向确认函为宜。
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